律所IPO业务专项检查密集展开

　　律所IPO业务专项检查密集展开

 

　　IPO项目抽查之风，从券商刮到了律师事务所。围绕律所IPO业务的专项检查在4月密集展开。

 

　　记者从参与本次抽查的律所人士处独家获悉，深圳证监局计划在4月17日对广东华商律师事务所、广东信达律师事务所等展开IPO证券法律业务检查。

 

　　“此次检查工作属于证监会统一部署安排。”4月19日，一名接近监管层人士向记者解释指出。

 

　　上述律所人士介绍称，监管层要求律所把2015年以来承做的IPO项目的清单罗列出来，包括已获审批和再审项目，然后深圳证监局会进行随机抽查。

 

　　当抽查项目确定后，律所要提供相应项目的底稿，相关的承办律师要介绍项目基本情况，风控和利益冲突防范制度与流程。

 

　　根据证监会IPO排队项目显示，截至4月13日，广东华商律师事务所共有7家，排在第20位；广东信达律师事务所共有8家，排在第19位。

 

　　除了深圳地区外，记者从北京地区律所人士处了解到北京地区的名单也已经出炉，包括北京德恒律师事务所等数家均有IPO项目被抽中。4月19日，北京一家被抽中的律所证券类律师指出，律所是在数周前抽中的，要整理底稿上交给监管层。德恒在会里排队IPO项目家数有21家。

 

　　而在上海区域，多名上海证券领域类的律师4月19日表示，上海市锦天城律师事务所、国浩律师（上海）事务所和上海市广发律师事务所三家律所被抽中，在会IPO项目数分别有49家、41家、4家，前两者项目数量在行业位列前三。

 

　　对于此次抽查名单中，大多为规模较大、项目数排在行业前列的律所，4月19日上海一名证券类律师分析称：“这次是抽签形式，市场份额越大越容易被抽到。律所业务量越大，项目质量越容易出现参差不齐的情况。监管层对他们进行抽查不仅能及时发现问题，还能对行业起到震慑作用。”

 

　　证监会新闻发言人张晓军在4月14日表示，未来将把针对律所证券法律业务的监管工作推向深入，逐步实现检查监督全覆盖。（摘自《证券时报》）