国信证券保代泄密重组　其妻被罚38万元

　　国信证券保代泄密重组　其妻被罚38万元 

 

　　近日证监会发布对叶仁敏的行政处罚决定书。国信证券保荐代表余洋在亿阳信通重大资产期间，将内幕信息泄露给其妻子叶仁敏，随后叶仁敏利用获知的内幕信息交易亿阳信通非法获利逾9.68万元。

 

　　决定书显示，2015年3月17日，国信证券石某成前往亿阳集团股份有限公司（以下简称亿阳集团）与亿阳集团执行董事邓某会面，提及可通过非公开发行等方式提高亿阳集团持有亿阳信通股份比例。

 

　　4月20日，国信证券余某给石某成邮箱发送名为“亿阳信通非公开发行方案重要时间节点”的邮件；4月22日，石某成给邓某邮箱发送了名为“亿阳集团股份有限公司市值管理项目计划”的邮件，此后，双方多次邮件往来，修改市值管理计划；5月5日至5月8日，石某成、余某等前往北京亿阳集团与亿阳信通总裁田某文见面，洽谈并确定非公开发行事宜。

 

　　5月11日，余某给邓某、石某成等邮箱发送名为“亿阳信通2015年度非公开发行股票方案”的邮件，该方案交亿阳集团执行董事邓某后，向亿阳集团总裁助理肖某曲、田某文和亿阳集团董事长曲某征求意见，大家表示同意。

 

　　5月13日，“亿阳信通”停牌。5月27日，亿阳信通公告非公开发行相关内容，股票于当日复牌，并披露了非公开发行股票预案，发行对象为亿阳集团、方略亿阳2号基金（亿阳集团的部分董事、监事以及高级管理人员）和亿阳信通2015年度第一期员工持股计划（亿阳信通的部分董事、监事、高级管理人员）。鉴于通过此次非公开发行，亿阳集团持股比例将由23.16%上升至30.15%，触发上市公司收购披露条款，亿阳信通于5月30日公告了《收购报告书》。

 

　　证监会指出，亿阳信通5.13非公开发行及其相关内容，属于《证券法》规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2015年4月22日至5月27日，内幕信息知情人为石某成、余洋、邓清等。

 

　　叶仁敏系余洋妻子。5月11日，叶仁敏买入“亿阳信通”前后，与余洋频繁通话。2015年5月11日，叶仁敏与余洋通话后，随即使用“江某”账户买入“亿阳信通”1.29万股，成交金额30.96万元；6月1日，将前述“亿阳信通”1.29万股全部卖出，成交金额40.76万元，获利共计9.68万元。根据叶仁敏的违法事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定：没收叶仁敏违法所得9.68万元，并处以29.05万元的罚款。（来源：经济参考报 ）